1[单选题] 金融市场的参与者主要包括( )。
Ⅰ.政府
Ⅱ.国外的金融交易参与者
Ⅲ.中央银行、金融机构
Ⅳ.企业和居民
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析：目前，世界各地金融市场的参与者非常广泛，在开放的金融市场上，还应包括国外的金融交易参与者。金融市场的参与者主要包括政府、中央银行、金融机构、企业和居民。
2[单选题] 宏观经济风险主要是由于( )的变化给投资者可能带来的意外损失。
Ⅰ.宏观经济因素的变动Ⅱ.经济政策的变动
Ⅲ.经济的周期性波动Ⅳ.国际经济因素
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：宏观经济风险主要是由于宏观经济因素的变动、经济政策的变动、经济的周期性波动以及国际经济因素的变化给投资者可能带来的意外损失。
3[单选题] 世界金融期货交易的品种主要有( )。
Ⅰ.外汇期货
Ⅱ.利率期货
Ⅲ.股票指数(股指)期货
Ⅳ.个股期货
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：目前，世界金融期货交易的品种主要有外汇期货、利率期货和股票指数(股指)期货和个股期货。
4[单选题] 证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人，其特征有( )。
Ⅰ.证券交易所是由若干会员组成的一种非营利性法人。构成股票交易的会员都是证券公司，其中有正式会员，也有非正式会员
Ⅱ.证券交易所的设立须经国家的批准
Ⅲ.证券交易所的决策机构是会员大会(股东大会)及理事会(董事会)。其中，会员大会是最高权力机构，决定证券交易所基本方针;理事会是由理事长及理事若干名组成的协议机构，制定为执行会员大会决定的基本方针所必需的具体方法，制定各种规章制度
Ⅳ.证券交易所的执行机构有理事长及常任理事。理事长总理业务
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：(1)证券交易所是由若干会员组成的一种非营利性法人。构成股票交易的会员都是证券公司，其中有正式会员，也有非正式会员。 (2)证券交易所的设立须经国家的批准。
(3)证券交易所的决策机构是会员大会(股东大会)及理事会(董事会)。其中，会员大会是最高权力机构，决定证券交易所基本方针;理事会是由理事长及理事若干名组成的协议机构，制定为执行会员大会决定的基本方针所必需的具体方法，制定各种规章制度。
(4)证券交易所的执行机构有理事长及常任理事。理事长总理业务。
5[单选题] 发行人首次公开发行股票应该符合的条件是( )。
Ⅰ.公司股本总额不少于人民币3000万元
Ⅱ.公开发行的股份达公司股份总数的25%以上
Ⅲ.公司在最近3年无重大违法行为
Ⅳ.财务会计报告无虚假记载
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析：股份有限公司申请股票在上海证券交易所和深圳证券交易所主板市场上市应当符合下列条件：第一，股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行。第二，公司股本总额不少于人民币5000万元。第三，公开发行的股份达公司股份总数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上。第四，公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。证券交易所可以规定高于上述规定的上市条件，并报国务院证券监督管理机构批准。
6[单选题] 根据各国(地区)证券市场的实践，竞价优先原则主要有：价格优先原则、时间优先原则、按比例分配原则、( )等。
Ⅰ.数量优先原则Ⅱ.客户优先原则
Ⅲ.做市商优先原则Ⅳ.经纪商优先原则
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析：根据各国(地区)证券市场的实践，竞价优先原则主要有：价格优先原则、时间优先原则、按比例分配原则、数量优先原则、客户优先原则、做市商优先原则和经纪商优先原则等。
7[单选题] 风险对冲的目的是对冲现货价格风险，为了实现这一目的，就必须遵守( )原则。
Ⅰ.交易方向相反Ⅱ.商品种类相同
Ⅲ.数量相等或相近Ⅳ.月份相同或相近
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：风险对冲的目的是对冲现货价格风险，为了实现这一目的，就必须遵守交易方向相反原则;商品种类相同原则;数量相等或相近原则以及月份相同或相近原则。
8[单选题] 风险转移的方法有( )。
Ⅰ.保险Ⅱ.风险分散化
Ⅲ.套期保值Ⅳ.风险冲销
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：风险转移有三种基本方法：保险、风险分散化和套期保值。
9[单选题] 基金运营业务是基金投资管理与市场营销工作的后台保障，通常包括( )业务。
Ⅰ.基金注册登记Ⅱ.核算与估值
Ⅲ.基金清算Ⅳ.信息披露
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析：基金运营业务是基金投资管理与市场营销工作的后台保障，通常包括基金注册登记、核算与估值、基金清算和信息披露等业务。
10[单选题] 实施证券发行上市保荐制度是中国证监会深化新股监管制度改革的又一举措，是对证券发行上市建立市场约束机制的重要制度探索。保荐制度在( )等方面都起到了积极作用。
Ⅰ.规范证券发行上市行为
Ⅱ.提高上市公司质量和证券经营机构执业水平
Ⅲ.保护投资者的合法权益
Ⅳ.促进证券市场健康发展
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析：实施证券发行上市保荐制度是中国证监会深化新股监管制度改革的又一举措，是对证券发行上市建立市场约束机制的重要制度探索。保荐制度在规范证券发行上市行为，提高上市公司质量和证券经营机构执业水平，保护投资者的合法权益，促进证券市场健康发展等方面都起到了积极作用。
