一、选择题
1[单选题] 公司财产优先支付的是( )。
A.普通股股东
B.优先股股东
C.债权人
D.员工工资
参考答案：C
参考解析：《中华人民共和国公司法》第三条规定，公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权。公司以其全部财产对公司的债务承担责任。
2[单选题] 未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额( )的罚款。
A.1%～3%
B.1%～5%
C.3%～5%
D.5%～10%
参考答案：B
参考解析：未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款。
3[单选题] 下列关于基金财产的说法，不正确的是( )。
A.基金财产的债务由基金财产本身承担
B.基金份额持有人对基金财产的债务承担无限责任
C.基金管理人、基金托管人不得将基金财产归人其固有财产
D.基金财产不属于其清算财产
参考答案：B
参考解析：根据《中华人民共和国证券投资基金法》第五条的规定，基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照本法另有约定的，从其约定。基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产。基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。
4[单选题] 期货交易所的会员不包括( )。
A.交易结算会员
B.全面结算会员
C.特别结算会员
D.限制结算会员
参考答案：D
参考解析：期货交易所的会员分为交易结算会员、全面结算会员、特别结算会员和交易会员。
5[单选题] 股份有限公司的股东以其( )为限对公司承担责任。
A.所持股份
B.出资额
C.净资产
D.所有者权益
参考答案：A
参考解析：股份有限公司是指其全部资产分为等额股份，股东以其所持股份为限对公司承担责任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任的企业法人.
6[单选题] 有限责任公司的经理对( )负责。
A.董事会
B.股东会
C.职工代表
D.监事会
参考答案：A
参考解析：根据《中华人民共和国公司法》第四十九条的规定，有限责任公司可以设经理，由董事会决定聘任或者解聘。经理对董事会负责。
7[单选题] 下列关于期货公司业务实行许可制度的说法，正确的是( )。
A.期货公司可以为其子公司提供融资
B.期货公司可以申请经营境外期货经纪业务
C.期货公司可以对外担保
D.期货公司可以从事期货自营业务
参考答案：B
参考解析：根据《期货交易管理条例》第十七条的规定，期货公司业务实行许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外。期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。
8[单选题] 有限责任公司监事会主席的产生方式是( )。
A.由全体监事过半数选举产生
B.由全体监事3/4以上人数选举产生
C.由全体监事2/3以上人数选举产生
D.由股东大会任命
参考答案：A
参考解析：根据《中华人民共和国公司法》第五十一条的规定，监事会设主席1人，由全体监事过半数选举产生。监事会主席召集和主持监事会会议;监事会主席不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举1名监事召集和主持监事会会议。
9[单选题] 公司成立后无正当理由超过( )个月未开业的，可以由公司登记机关吊销营业执照。
A.3
B.6
C.9
D.12
参考答案：B
参考解析：公司成立后无正当理由超过6个月未开业的，或者开业后自行停业连续超过6个月以上的，可以由公司登记机关吊销营业执照。
10[单选题] 下列不属于期货交易所职责的是( )。
A.组织并监督交易
B.提供交易的服务
C.为期货交易提供集中履约担保
D.直接参与期货交易
参考答案：D
参考解析：根据《期货交易管理条例》第十条的规定，期货交易所应当依照本条例和国务院期货监督管理机构的规定，建立、健全各项规章制度，加强对交易活动的风险控制和对会员以及交易所工作人员的监督管理。期货交易所履行下列职责：(1)提供交易的场所、设施和服务;(2)设计合约，安排合约上市;(3)组织并监督交易、结算和交割;(4)为期货交易提供集中履约担保;(5)按照章程和交易规则对会员进行监督管理;(6)国务院期货监督管理机构规定的其他职责。期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。
二、组合型选择题
1[单选题] 首次公开发行股票时，招股说明书应披露较大量的诉讼或仲裁事项，主要包括( )。
Ⅰ.诉讼、仲裁案件对发行人的影响
Ⅱ.判决、裁决结果及执行情况
Ⅲ.诉讼或仲裁请求
Ⅳ.案件受理情况和基本案情
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析：发行人应披露对财务状况、经营成果、声誉、业务活动、未来前景等可能产生较大影响的诉讼或仲裁事项，主要包括Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项。
2[单选题] 基金托管人的义务包括( )。
Ⅰ.应当恪尽职守
Ⅱ.应当履行诚实信用、谨慎勤勉的义务
Ⅲ.应当制定科学合理的投资策略
Ⅳ.办理基金备案手续
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
参考答案：A
参考解析：根据《证券投资基金法》第九条，基金管理人、基金托管人管理、运用基金财产，基金服务机构从事基金服务活动，应当恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。
3[单选题] 根据《公司债券发行与交易管理办法》，发行人存在以下( )情形时，债券受托管理人应当召集债券持有人会议。
Ⅰ.拟变更债券募集说明书的约定
Ⅱ.拟变更债券受托管理人或受托管理协议的主要内容
Ⅲ.发行人减资、合并、分立、解散或者申请破产
Ⅳ.发行人、单独或合计持有本期债券总额百分之十以上的债券持有人书面提议召开
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析：根据《公司债券发行与交易管理办法》第五十五条，存在下列情形的，债券受托管理人应当召集债券持有人会议：①拟变更债券募集说明书的约定;②拟修改债券持有人会议规则;③拟变更债券受托管理人或受托管理协议的主要内容;④发行人不能按期支付本息;⑤发行人减资、合并、分立、解散或者申请破产;⑥保证人、担保物或者其他偿债保障措施发生重大变化;⑦发行人、单独或合计持有本期债券总额百分之十以上的债券持有人书面提议召开;⑧发行人管理层不能正常履行职责，导致发行人债务清偿能力面临严重不确定性，需要依法采取行动的;⑨发行人提出债务重组方案的;⑩发生其他对债券持有****益有重大影响的事项。
4[单选题] 下列各项符合保荐机构尽职调查规则要求的有( )。
Ⅰ.保荐机构应当对发行人进行全面调查
Ⅱ.对于涉及相关人员出具的专业意见的内容，保荐机构应当对其进行审慎核查
Ⅲ.保荐机构所作的判断与证券服务机构的专业意见存在重大差异的，应当提请中国证监会予以处理
Ⅳ.保荐机构在审查文件时应当始终坚持独立的地位，对文件内容进行独立判断
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析：Ⅲ项，保荐机构所作的判断与证券服务机构的专业意见存在重大差异的，应当对有关事项进行调查、复核，并可聘请其他证券服务机构提供专业服务。
5[单选题] 保荐机构中应当在发行保荐书上签字的人员有( )。
Ⅰ.保荐机构法定代表人
Ⅱ.内核负责人
Ⅲ.保荐业务部门负责人
Ⅳ.项目协办人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析：根据《保荐办法》第五十条，保荐机构法定代表人、保荐业务负责人、内核负责人、保荐代表人和项目协办人应当在发行保荐书上签字，保荐机构法定代表人、保荐代表人应同时在证券发行募集文件上签字。
