一、选择题
1[单选题] 发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有( )。
A.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B.虚假记载、误导性陈述或者遗漏
C.盈利预测、误导性陈述或者遗漏
D.盈利预测、误导性陈述或者重大遗漏
参考答案：A
参考解析：发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
2[单选题] 证券公司应当自每月结束之日起( )个工作日内，报送月度报告。
A.1
B.3
C.5
D.7
参考答案：D
参考解析：证券公司应当自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。
3[单选题] 以下关于有限责任公司董事会的说法不正确的是( )。
A.2个以上的国有企业或者2个以上的其他国有投资主体投资设立的有限责任公司，其董事会成员中应当有公司职工代表
B.有限责任公司董事会成员中有职工代表的，职工代表应由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生
C.有限责任公司设有董事会的，应当有董事长1人，可以不设副董事长
D.有限责任公司必须设董事会，其成员为3—13人
参考答案：D
参考解析：《中华人民共和国公司法》第五十一条规定，股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设1名执行董事，不设董事会。执行董事可以兼任公司经理。所以，有限责任公司不是必须要设立董会的。
4[单选题] 公司在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由( )以上人民政府财政部门责令改正，处以5万元以上50万元以下的罚款。
A.镇级
B.县级
C.市级
D.省级
参考答案：B
参考解析：公司在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以5万元以上50万元以下的罚款。
5[单选题] 一般来说，证券行业中的部门规章及规范性文件由( )制定。
A.中国证监会
B.中国银监会
C.中国保监会
D.国务院
参考答案：A
参考解析：证券行业中的部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。
6[单选题] 证券公司承销证券，采用误导投资者的广告进行虚假宣传的，可采取
的处罚措施不包括( )。
A.处以30万元以上60万元以下的罚款
B.对直接负责的主管人员处以1万元以上10万元以下的罚款
C.没收违法所得
D.给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，依法承担赔偿责任
参考答案：B
参考解析：根据《中华人民共和国证券法》第一百九十一条的规定，证券公司承销证券，有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，依法承担赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，可以并处3万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格：进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动;以不正当竞争手段招揽承销业务;其他违反证券承销业务规定的行为。
二、组合型选择题
1[单选题] 证券公司从事证券自营业务，其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的相关规定，应( )。
Ⅰ.责令改正，给予警告
Ⅱ.没收违法所得，并处以违法所得l倍以上5倍以下的罚款
Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款
Ⅳ.情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
2[单选题] 首次公开发行股票招股说明书披露风险因素的基本要求包括( )。
Ⅰ.做定量分析
Ⅱ.遵循重要性原则
Ⅲ.披露应当充分、准确、具体
Ⅳ.有针对性
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析：首次公开发行股票招股说明书中，披露风险因素的要求包括以下几点：①发行人应当遵循重要性原则，按顺序披露相关因素;②针对自身的实际情况，充分、准确、具体地描述相关风险因素;③对披露的风险因素应作定量分析，无法进行定量分析的，应有针对性地作出定性描述;④有关风险因素可能对发行人生产经营状况、财务状况和持续盈利能力有导致严重不利影响的，应作“重大事项提示”。
3[单选题] 下列关于客户交易结算资金第三方存管的说法，正确的有( )。
Ⅰ.指定商业银行与证券公司及其客户签订客户的交易结算资金存管合同
Ⅱ.客户交易结算资金的存取通过指定商业银行办理
Ⅲ.登记结算公司为客户提供交易结算资金余额及变动情况的查询服务
Ⅳ.登记结算公司为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析：Ⅲ项，指定商业银行为客户提供交易结算资金余额及变动情况的查询服务;Ⅳ项，指定商业银行为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户。
4[单选题] 在证券、期货市场上，操纵市场的行为方式主要有( )。
Ⅰ.与他人串通，以约定的价格进行交易
Ⅱ.合谋操纵证券交易价格或数量
Ⅲ.内幕交易
Ⅳ.自买自卖期货合约
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：期货市场上操纵市场行为包括：①单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的;②与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的;③在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的;④以其他方法操纵证券、期货市场的。
5[单选题] 关于客户担保物的监控，以下选项正确的有( )。
Ⅰ.证券公司向客户收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部资金，整体作为客户对证券公司融资融券债务的担保物
Ⅱ.维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融资买入金额+融券卖出证券数量×市价+利息及费用)
Ⅲ.客户维持担保比例不得低于120%，当该比例低于120%时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物
Ⅳ.客户不得将已设定担保或其他第三方权利及被采取查封、冻结等司法措施的证券提交为担保物，证券公司不得向客户借出此类证券
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：Ⅲ项，客户维持担保比例不得低于130%，当该比例低于130%时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。
