一、选择题
1.下列不属于操纵市场行为的有()。
A. 利用信息优势联合操纵证券交易价格
B. 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易量
C. 通过企业合并，利用关联企业的资源优势
D. 集中资金优势、持股优势，操纵证券交易量
正确答案：C
解析：根据《证券法》第77条的规定，禁止任何人以下列手段操纵证券市场：①单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量;②与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;③在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;④以其他手段操纵证券市场。操纵证券市场行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。
2.根据《中国证券业协会诚信管理办法》，效力期限内的诚信信息根据性质分为公开信息和()。
A. 隐私信息
B. 有限公开信息
C. 半公开信息
D. 非公开信息
正确答案：B
解析：效力期限内的诚信信息根据性质分为公开信息和有限公开信息。
3.以下关于保荐代表人执业行为规范的说法错误的是()。
A. 保荐代表人履行保荐职责，可以减轻或者免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任
B. 保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益
C. 中国证券业协会对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理
D. 保荐代表人履行保荐职责可以列席发行人的股东大会、董事会和监事会
正确答案：A
解析：保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，不能减轻或者免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任。
4.下列人员中，不属于财务顾问应当采取有效方式对其进行证券市场规范化运作的辅导的是()。
A. 新进入上市公司的董事、监事
B. 新进入上市公司的高级管理人员、控股股东
C. 上市公司收购人
D. 新进入上市公司的实际控制人的主要负责人。
正确答案：C
解析：根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第23条的规定，财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的董事、监事和高级管理人员、控股股东和实际控制人的主要负责人进行证券市场规范化运作的辅导，包括上述人员应履行的责任和义务、上市公司治理的基本原则、公司决策的法定程序和信息披露的基本要求，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。验收不合格的，财务顾问应当重新进行辅导和验收。
5.下列不属于证券经纪业务特点的是()。
A. 证券经纪商的中介性
B. 业务对象的广泛性
C. 客户资料的保密性
D. 证券数据的透明性
正确答案：D
解析：证券经纪业务的特点包括：①业务对象的广泛性;②证券经纪商的中介性;③客户指令的权威性;④客户资料的保密性。
二、组合选择题
1.保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书应给予的处罚有( )。
Ⅰ.责令改正
Ⅱ.给予警告
Ⅲ.没收业务收入，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款
Ⅳ.撤销任职资格或证券从业资格
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ
正确答案：A
解析：保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入一倍以上五倍以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
2.公司在进行清算时，隐匿财产、对资产负债表或者财产清单作虚假记载，或者在未清偿债务前分配公司财产的，应承担的法律责任包括()。
Ⅰ.由公司登记机关责令改正
Ⅱ.对公司处以隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额百分之五以上百分之十以下的罚款
Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他负责责任人员处以三万元以上三十万元以下的罚款
Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以二十万元以下的罚款
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案：A
解析：公司在进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，由公司登记机关责令改正，对公司处以隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额百分之五以上百分之十以下的罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以一万元以上十万元以下的罚款。
3.证券公司证券自营投资品种包括()。
Ⅰ.已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券
Ⅱ.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券
Ⅲ.已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券
Ⅳ.已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：C
解析：证券公司证券自营投资品种清单：①已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券;②已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券;③已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券，已经在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的股票;④已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券;⑤经国家金融监管部门或者其授权机构依法批准或备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券。
4.下列选项属于内幕信息的有()。
Ⅰ.上市公司收购的有关方案
Ⅱ.公司分配股利或者增资的计划
Ⅲ.公司股权结构的重大变化
Ⅳ.公司债务担保的重大变更
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：D
解析：证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。下列信息皆属内幕信息：①本法第六十七条第二款所列重大事件;②公司分配股利或者增资的计划;③公司股权结构的重大变化;④公司债务担保的重大变更;⑤公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十;⑥公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任;⑦上市公司收购的有关方案;⑧国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。
5.戊准备申请财务顾问主办人，向公司其他同事询问相关事项，甲说申请不需具备投资银行业务经历，乙说申请材料发生重大变化需5个工作日内提交更新资料，丙说主办人名单由证监会公布，丁说证监会对主办人进行自律管理，说法正确的人有()。
Ⅰ.甲
Ⅱ.乙
Ⅲ.丙
Ⅳ.丁
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：A
解析：中国证券业协会依法对财务顾问及其财务顾问主办人进行自律管理。中国证监会及时公布和更新财务顾问及其财务顾问主办人的名单。财务顾问主办人应当具备中国证监会规定的投资银行业务经历;财务顾问申请人应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会提交更新资料。
