1.金融市场功能发挥的内部条件包括（ ）。
Ⅰ．国内、国际统一的市场
Ⅱ．丰富的市场交易品种
Ⅲ．必要的技术环境
Ⅳ．健全的价格机制
A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：内部条件：(1)国内、国际统一的市场。(2)丰富的市场交易品种。(3)健全的价格机制。(4)必要的技术环境。
2.下列关于LOF的说法正确的是（ ）。
Ⅰ．LOF结合了银行等代销机构和交易所交易网络两者的销售优势
Ⅱ．LOF通过场外市场与场内市场获得的基金份额分别被注册登记在场外系统与场内系统
Ⅲ．LOF基金份额可以通过跨系统转托管实现场外市场与场内市场的转换
Ⅳ．LOF所具有的转托管机制与可以在交易所进行申购、赎回的制度安排，使LOF可能会出现封闭式基金的大幅折价交易现象
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ
D．Ⅰ、Ⅲ
参考答案：A
参考解析：LOF结合了银行等代销机构和交易所交易网络两者的销售优势，为开放式基金销售开辟了新的渠道。LOF通过场外市场与场内市场获得的基金份额分别被注册登记在场外系统与场内系统，但基金份额可以通过跨系统转托管(即跨系统转登记)实现场外市场与场内市场的转换。LOF获准交易后，投资者既可以通过银行等场外销售渠道申购和赎回基金份额，也可以在挂牌的交易所买卖该基金或进行基金份额的申购与赎回。LOF所具有的转托管机制与可以在交易所进行申购、赎回的制度安排，使LOF不会出现封闭式基金的大幅折价交易现象。
3.根据产业周期理论，任何产业或行业通常都要经历（ ）四个阶段。
Ⅰ．幼稚期
Ⅱ．成长期
Ⅲ．成熟期
Ⅳ．稳定期
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析：根据产业周期理论，任何产业或行业通常都要经历幼稚期、成长期、成熟期、稳定期四个阶段。
4.增发的发行方式包括（ ）。
Ⅰ．网上定价发行与网下配售相结合，即网下按机构投资者累计投标询价结果定价并配售，网上对公众投资者定价发行
Ⅱ．网下网上同时定价发行
Ⅲ．中国证监会认可的其他形式
Ⅳ．上市公司增发采用比例配售方式的，可以全部或者部分向原股东优先配售，优先配售比例应当在发行公告中披露
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析：增发的发行方式包括：
(1)网上定价发行与网下配售相结合，即网下按机构投资者累计投标询价结果定价并配售，网上对公众投资者定价发行。
(2)网下网上同时定价发行。
(3)中国证监会认可的其他形式。
(4)上市公司增发采用比例配售方式的，可以全部或者部分向原股东优先配售，优先配售比例应当在发行公告中披露。
5.下列属于纯粹风险的是（ ）。
Ⅰ．职工安全风险Ⅱ．财产风险
Ⅲ．营销风险Ⅳ．运输风险
A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析：纯粹风险所致的结果只有两种，一是遭损，二是无损，如公司经营中的运输风险、财产风险、职工安全风险。
