一、单项选择题
第1题
我国A股账户不可用于买卖()。
A.上市基金
B.债券
C.人民币普通股票
D.B股
【正确答案】 D
【答案解析】 在实际运用中，A股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，既可用于买卖人民币普通股票，也可用于买卖债券、上市基金、权证等各类证券。
第2题
报价驱动市场是一种连续交易商市场，或称()。
A.订单驱动市场
B.竞价市场
C.经济商市场
D.做市商市场
【正确答案】 D
【答案解析】 报价驱动市场是一种连续交易商市场，或称“做市商市场”。在这一市场中，证券交易的买价和卖价都由做市商给出，做市商将根据市场的买卖力量和自身情况进行证券双向报价。
第3题
无面额股票的价值与公司净资产()。
A.相等
B.同方向变化
C.无关
D.反方向变化
【正确答案】 B
【答案解析】 无面额股票的价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减。公司净资产和预期未来收益增加，每股价值上升;反之，公司净资产和预期未来收益减少，每股价值下降。
第4题
全国中小企业股份转让系统又称()。
A.新三板
B.二板市场
C.创业板
D.中小企业板
【正确答案】 A
【答案解析】 全国中小企业股份转让系统(简称“全国股份转让系统”)俗称“新三板”，是经国务院批准设立的全国性证券交易场所，具有公司挂牌、公开转让股份、股权融资、债券融资、资产重组等多重功能，主要为创新型、创业型、成长型中小微企业服务。
第5题
关于简单算术股价平均数的表述，下列说法错误的是()。
A.简单算术股价平均数是以样本股每日收盘价之和除以样本数
B.简单算术股价平均数的优点是计算简便
C.发生样本股送配股、拆股和更换时会使股价平均数失去真实性、连续性和时间数列上的可比性
D.在计算时考虑了权数
【正确答案】 D
【答案解析】 简单算术股价平均数的优点是计算简便，但也存在两个缺点：第一，发生样本股送配股、拆股和更换时会使股价平均数失去真实性、连续性和时间数列上的可比性;第二，在计算时没有考虑权数。
二、组合型选择题
第1题
证券公司反洗钱工作基本制度包括()。
I.客户身份识别制度
II.大额交易和可疑交易报告制度
III.信息披露制度
IV.交易记录保存制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正确答案】 D
【答案解析】 反洗钱内部控制制度体系包括但不限于客户身份识别制度、大额交易和可疑交易报告制度、客户身份资料和交易记录保存制度、保密制度等。
第2题
系统风险又称为()。
I.可分散风险
II.不可分散风险
III.不可回避风险
IV.交换风险
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
【正确答案】 B
【答案解析】 系统风险是指由于多种因素的影响和变化，导致投资者风险增大，从而给投资者带来损失的可能性。系统风险又被称为“不可分散风险”或“不可回避风险”。系统风险包括宏观经济风险、购买力风险、利率风险、汇率风险、市场风险。
第3题
下列关于股利政策与股份变动的说法中，正确的是()。
I.股利政策是股份公司稳健经营的重要指标
II.股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策
III.从理论上说，不论是分割还是合并，只是增加或减少股东持有股票的数量，但并不改变每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重
IV.股票拆细是将若干股股票合并为1股
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正确答案】 A
【答案解析】 股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策。股利政策体现了公司的发展战略和经营思路，稳定可预测的股利政策有利于股东利益最大化，是股份公司稳健经营的重要指标。股票分割又称“拆股”“拆细”，是将1股股票均等地拆成若干股。股票合并又称“并股”，是将若干股股票合并为1股。从理论上说，不论是分割还是合并，只是增加或减少股东持有股票的数量，但并不改变每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重。
第4题
金融期货交易与普通远期交易的区别是()。
I.交易场所和交易组织形式不同
II.交易的监管程度不同
III.金融期货交易是标准化交易，远期交易具有较大的灵活性
IV.保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正确答案】 D
【答案解析】 作为一种标准化的远期交易，金融期货交易与普通远期交易之间也存在以下区别：(1)交易场所和交易组织形式不同。(2)交易的监管程度不同。(3)金融期货交易是标准化交易，远期交易的内容可协商确定，具有较大的灵活性。(4)保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同。
第5题
影响公司经营风险的因素主要有()。
I.产品成本
II.调节价格的能力
III.产品售价
IV.产品需求
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正确答案】 B
【答案解析】 影响公司经营风险的因素主要有：(1)产品需求。(2)产品售价。(3)产品成本。(4)调节价格的能力。(5)固定成本的比重。
