一、单项选择题
第 1 题
上市公司实际控制人及受其支配的股东未履行报告、公告义务的，上市公司应当自( )起立即作出报告和公告。
A.知悉之日
B.实际控制人未履行报告、公告之日
C.股东未履行报告、公告之日
D.知悉15日后
参考答案：A
上市公司实际控制人及受其支配的股东未履行报告、公告义务的，上市公司应当自知悉之日起立即作出报告和公告。
第 2 题
有限责任公司成立后，应当向股东签发出资证明书，出资证明书由( )盖章。
A.公司
B.全体董事
C.公司登记机关
D.工商行政管理局
参考答案：A
有限责任公司成立后，应当向股东签发出资证明书，出资证明书由公司盖章。
第 3 题
公司法定公积金累计额为公司注册资本的( )以上的，可以不再提取。
A.30%
B.50%
C.60%
D.80%
参考答案：B
公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上的，可以不再提取。
第 4 题
证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，( )经营，履行对客户的诚信义务。
A.审慎
B.诚信
C.依法
D.独立
参考答案：A
《证券公司监督管理条例》第2条规定，证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，审慎经营，履行对客户的诚信义务。
第 5 题
股份有限公司董事、监事、高级管理人员在离职后( )内，不得转让其所持有的本公司股份。
A.半年
B.1年
C.2年
D.3年
参考答案：A
公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况。在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。
二、组合选择题
第 1 题
欺诈发行股票、债券的犯罪构成包括( )。
Ⅰ.客体要件
Ⅱ.客观要件
Ⅲ.主体要件
Ⅳ.主观要件
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
欺诈发行股票、债券的犯罪构成包括客体要件、客观要件、主体要件、主观要件4个方面。
第 2 题
证券营业部进行人工电话委托时，要求客户报出的信息有( )等。
Ⅰ.资金账号(或股东账号)
Ⅱ.证券代码
Ⅲ.委托买卖价格
Ⅳ.委托买卖数量
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
证券营业部进行人工电话委托时接单员必须打开录音电话，要求客户报出资金账号(或股东账号)、证券买入或卖出、证券代码、委托买卖价格、委托买卖数量，同时报出委托客户姓名以便核对。
第3 题
属于基金巨额赎回的有( )。
Ⅰ.单个开放日基金净赎回申请为上一日基金总份额的16%
Ⅱ.单个开放日基金净赎回申请为上一日基金总份额的11%
Ⅲ.单个开放日基金净赎回申请为上一目基金总份额的8%
Ⅳ.单个开放日基金净赎回申请为上一日基金总份额的14%
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的10%时，为巨额赎回。
第 4 题
以下关于上市开放式基金(LOF)的表述，正确的是( )。
Ⅰ.可以在场内进行交易
Ⅱ.不可以跨市场转托管
Ⅲ.可以在场外市场进行申购赎回
Ⅳ.可以在场内进行申购赎回
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：B
LOF所具有的转托管机制与可以在交易所进行申购、赎回的制度安排，使LOF不会出现封闭式基金的大幅折价交易现象。
第 5 题
从2002年5月1日开始，( )的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。
Ⅰ.A股
Ⅱ.B股
Ⅲ.权证
Ⅳ.证券投资基金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
参考答案：A
从2002年5月1日开始，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。
