【考点四】从业人员监督管理的相关规定
《资格管理办法》第十三条规定，取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书;重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。
第十四条规定，从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者因其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。
取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。
第十五条规定，机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。
第十六条规定，从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向协会报告。
第十七条规定，协会、机构应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训，提高从业人员的职业道德和专业素质。
第十八条规定，协会依据本办法及中国证监会有关规定制定的从业资格考试办法、考试大纲、执业证书管理办法以及执业行为准则等，应当报中国证监会核准。
第十九条规定，协会应当建立从业人员资格管理数据库，进行资格公示和执业注册登记管理。
【例题·单选题】取得执业证书的人员，连续( )不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。
A.6个月
B.1年
C.2年
D.3年
『正确答案』D
『答案解析』本题考查从业人员监督管理的相关规定。取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书;重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。
【例题·单选题】( )应当建立从业人员资格管理数据库，进行资格公示和执业注册登记管理。
A.国务院证券管理委员会
B.中国证监会
C.中国证券业协会
D.证券交易所
『正确答案』C
『答案解析』本题考查从业人员监督管理的相关规定。中国证券业协会应当建立从业人员资格管理数据库，进行资格公示和执业注册登记管理。
