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证券从业《市场基本法律法规》考点三

证券从业《市场基本法律法规》考点三

证券公司中间介绍业务的业务范围

证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供下列服务:

1. 协助办理开户手续 2. 提供期货行情信息、交易设施 3. 中国证监会规定的其他服务

证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割,不得代期货公司、客户收付期货

保证金,不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

证券公司参与区域性股权交易市场的相关规则

证券公司参与区域性市场:

1. 应合理确定参与的数量和地域,

2. 制定开展区域性市场业务方案,

3. 建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制

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