证券从业《市场基本法律法规》考点七

融资融券业务管理的基本原则及账号体系

(一)融资融券业务管理的基本原则

1. 合法合规原则

1. 集中管理原则

2. 独立运行原则

3. 岗位分离原则

(二)融资融券业务的账号体系

证券交易不足半年、缺乏风险承受能力，最近20个交易日日均证券类资产低于50万或有重大违规记录的客户，以及本公司的股东、关联人，证券公司不得为其立信用账户