一、选择题 第1题、在资产管理业务中，()负责保管客户委托资产。
A、证券公司会计核算部门
B、证监会
C、证券交易所
D、资产托管机构
正确答案： D
【解析】资产托管机构应当安全保管客户委托资产。资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者证监会认可的其他机构。
第2题、上海证券交易所中，A股的过户费为成交面额的()。
A、[0.075%]
B、[0.05%]
C、[0.01%]
D、[0.005%]
正确答案： A
【解析】上海证券交易所中，A股的过户费为成交金额的0.075%。
第3题、我国证券交易所证券指数的编制遵循()的原则。
A、公正
B、公开透明
C、公平
D、及时
正确答案： B
【解析】我国证券交易所证券指数的编制遵循公开透明的原则。
第4题、证券公司传统的营销渠道是()。
A、直接营销渠道
B、间接营销渠道
C、直接营销渠道和间接营销渠道
D、以上都不对
正确答案： A
【解析】证券公司传统的营销渠道是直接营销渠道。
第5题、开立证券账户应坚持的基本原则为()。
A、真实性和同一性
B、真实性和完整性
C、合法性和同一性
D、合法性和真实性
正确答案： D
【解析】开立证券账户应坚持的基本原则为合法性和真实性。
第6题、有一笔金额为15万元、资金年收益率为10%的91天国债回购，如一年的天数按360天计算，回购到期时这笔交易的购回资金为()(不考虑交易费用)。
A、28.65万元
B、15000元
C、15.38万元
D、3791元
正确答案： C
【解析】到期购回金额=购回价格成交金额100;购回价格=100+成交年收益率100回购天数360。因而到期购回金额=成交金额(1+成交年收益率回购天数360)=15(1+1O%91360)=15.38万元。
第7题、任何金融工具都可能出现因指数价格的不利变动而带来资产损失的可能性，这是()。
A、信用风险
B、市场风险
C、法律风险
D、结算风险
正确答案： B
【解析】A项，信用风险是指交易中对方违约，没有履行承诺而造成损失的可能性;C项，法律风险是指因合约不符合所在国法律，无法履行或合约条款遗漏及模糊而导致损失的可能性;D项，结算风险是指因交易对手无法按时付款或交割而带来损失的可能性。
第8题、如果上市证券发生()等事项，不需进行除息或除权。
A、送股
B、配股
C、派息
D、兼并
正确答案： D
【解析】当上市公司实施送股、配股或派息时，每股股票所代表的企业实际价值(每股净资产)就可能减少，因此需要在发生该事实之后从股票市场价格中剔除这部分因素。因送股或配股而形成的剔除行为称为“除权”，因派息而引起的剔除行为称为“除息”。
第9题、国家为弥补财政预算赤字实际发行的债券称之为()。
A、赤字国债
B、特别债券
C、国家建设债券
D、重点建设债券
正确答案： A
【解析】政府通过国债筹集的资金可用于各项开支。赤字国债是指用于弥补财政预算赤字的国债。
第10题、以营利为目的并以自有资金和账户买卖依法公开发行或中国证监会认可的其他有价证券的行为是证券公司的()。
A、证券经纪业务
B、证券委托业务
C、证券自营业务
D、证券资产管理业务
正确答案： C
【解析】以营利为目的并以自有资金和账户买卖依法公开发行或中国证监会认可的其他有价证券的行为是证券公司的证券自营业务。
