第11题、根据深圳证券交易所交易规则规定，债券大宗交易单笔质押式回购交易数量不低于()。 A、1000张
B、2000张
C、5000张
D、10000张
正确答案： C
【解析】债券大宗单笔质押式回购交易数量不低于5000张。
第12题、让投资者充分理解()的原则，是投资者教育需要突出的重点之一。
A、参与意识
B、理性投资
C、买者自负
D、股市有风险
正确答案： C
【解析】要持续的采取各种有效方式让投资者充分理解“买者自负”的原则，真正明白“股市有风险，入市须谨慎”的警示。
第13题、根据深圳证券交易所配股操作流程，上市公司(或保荐机构)在配股缴款期内应至少刊登()《配股提示性公告》。
A、1次
B、2次
C、3次
D、5次
正确答案： C
【解析】根据深圳证券交易所配股操作流程，上市公司(或保荐机构)在配股缴款期内应至少刊登3次《配股提示性公告》。
第14题、由于基金管理人投资理财能力低下而影响基金收益水平，这种风险属于()。
A、道德风险
B、管理能力风险
C、技术风险
D、市场风险
正确答案： B
【解析】不同基金管理人的基金投资管理水平、管理手段和管理技术存在差异，从而会对基金收益水平产生影响，这是证券投资基金投资风险中的管理能力风险。
第15题、证券交易所取消会员资格时，视情况需通报()。
A、证券公司
B、中国结算公司
C、证券交易所
D、中国证监会或其派出机构
正确答案： D
【解析】需通报中国证监会或其派出机构。
第16题、外汇风险可能发生也可能不发生，不具有必然性。这说明外汇风险具有()。
A、或然性
B、不确定性
C、相对性
D、隐藏性
正确答案： A
【解析】外汇风险的或然性是指外汇风险可能发生也可能不发生，不具有必然性。
第17题、证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与()、上市公司承担连带赔偿责任，但是，能够证明自己没有过错的除外。
A、证券投资者
B、发行人
C、上市公司
D、资信评级机构
正确答案： B
【解析】证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。其制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是，能够证明自己没有过错的除外。
第18题、证券公司和基金管理公司等特殊法人机构开立证券账户，由()直接受理。
A、证券公司
B、商业银行
C、中国结算公司上海分公司和深圳分公司
D、中国结算公司
正确答案： C
【解析】其他三项属于开户代理机构。自然人及一般机构开立证券账户可以通过开户代理机构办理。
第19题、下列关于股票价格的说法中，错误的是()。
A、理论上，股票价格应由其价值决定，但股票本身并没有价值，不是在生产过程中发挥职能作用的现实资本，而只是一张资本凭证
B、股票之所以有价格，是因为它代表着收益的价值，即能给它的持有者带来股息红利
C、根据现值理论，股票的价值取决于股票的账面价值
D、股票交易实际上是对未来收益权的转让买卖，股票价格就是对未来收益的评定
正确答案： C
【解析】现值理论认为，人们之所以愿意购买股票和其他证券，是因为它能够为它的持有人带来预期收益，因此它的价值取决于未来收益的大小。
第20题、如果上市证券发生()等事项，不需进行除息或除权。
A、送股
B、配股
C、派息
D、兼并
正确答案： D
【解析】当上市公司实施送股、配股或派息时，每股股票所代表的企业实际价值(每股净资产)就可能减少，因此需要在发生该事实之后从股票市场价格中剔除这部分因素。因送股或配股而形成的剔除行为称为“除权”，因派息而引起的剔除行为称为“除息”。
