2018证券市场基本法律法规高频考点：证券投资咨询人员分类及其从业资格管理的有关规定
证券投资咨询人员类别包括两种：专业证券投资咨询机构的咨询人员；证券经营机构研究部门的咨询人员。
证券投资咨询人员类别包括两种：专业证券投资咨询机构的咨询人员；证券经营机构研究部门的咨询人员。
证券投资咨询人员的申请条件：
申请从事证券投资咨询业务应当具备下列条件：
(1)通过了“证券市场基础知识”和“证券投资分析”科目取得证券从业资格。
(2)被证券公司、投资咨询机构或资信评级机构聘用。
(3)具有中华人民共和国国籍。
(4)具有完全民事行为能力。
(5)具有大学本科以上学历(教育部认可的)。
(6)具有从事证券业务2年以上的经历。
(7)未受过刑事处罚。
(8)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的。
(9)品行端正，具有良好的职业道德。
(10)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件
高频考题
证券投资咨询人员可以分为( )。
I.专业证券投资咨询机构的咨询人员
II.证券经营机构研究部门的咨询人员
III.取得证券业从业资格证的人员
IV.证券公司负责人
A：I 、II
B：III、 IV
C：II、 III 、IV
D：I、 II 、III
答案：C
解题思路：申请咨询执业资格的证券投资咨询人员包括：(1)专业证券投资咨询机构的咨询人员。(2)证券经营机构研究部门的咨询人员。
