2018证券市场基本法律法规高频考点：证券投资咨询人员分类及其从业资格管理的有关规定
(一)一般性禁止行为
1.从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动。
2.编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息。
3.损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益。
4.从事与其履行职责有利益冲突的业务。
5.贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务。
6.接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂。
高频考题
证券投资咨询人员可以分为( )。
I.专业证券投资咨询机构的咨询人员
II.证券经营机构研究部门的咨询人员
III.取得证券业从业资格证的人员
IV.证券公司负责人
A：I 、II
B：III、 IV
C：II、 III 、IV
D：I、 II 、III
答案：C
解题思路：申请咨询执业资格的证券投资咨询人员包括：(1)专业证券投资咨询机构的咨询人员。(2)证券经营机构研究部门的咨询人员。
