一、选择题
1.诚信信息中奖励信息的效力期限为( )年。
A.1
B.3
C.5
D.10
2.下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法中，错误的是( )。
A.期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则。明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则
B.证券公司与期货公司应当集中经营.不需要保持财务、人员、经营场所等分开隔离
C.证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定。指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理
D.证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员的业务资格的业务人员从事介绍业务
3.证券公司代销金融产品时，下列行为被允许的是( )。
A.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品
B.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品
C.使用证券公司客户交易结算资金专用存款账户进行合规操作
D.与客户分享投资收益、分担投资损失
4.基金托管人在基金信息披露方面的主要职责是( )。
A.复核信息披露文件。并对其真实性、准确性和完整性负责
B.编制月报、基金公告等各类临时报告
C.复核信息披露文件.维护基金当事人尤其基金份额持有人的权益
D.编制季报、年报等各类定期报告
5.在中国，( )承担基金行业的自律管理职责。
A.证监会
B.证券投资基金业协会
C.基金公司会员部
D.证券交易所
6.根据《证券投资基金运作管理办法》的有关规定，如果基金的名称中显示了投资方向的，则非现金基金资产中属于投资方向确定内容的比例不得低于( )。
A.90%
B.80%
C.70%
D.60%
7.基金评价机构应加入( )，并由其依法对基金评价业务活动进行自律管理。
A.基金行业协会
B.中国证监会
C.中国证监会派出机构
D.工会
8.收购要约的期限为( )。
A.30～45日
B.30～60日
C.30～75日
D.60～90日
9.行政重组未完成的，经批准可以延长，但延长期限最长不得超过( )个月。
A.3
B.6
C.12
D.24
10.在基金整个运作过程中，起核心作用的是( )。
A.中国证监会基金部
B.基金托管人
C.中国证券业协会基金业委员会
D.基金管理人
参考答案及解析
1.【答案】B。
2.【答案】B。解析：B项应为“证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离”。
3.【答案】C。解析：ABD都属于明确规定不得出现的行为。
4.【答案】A。解析：《证券投资基金法》规定，基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。基金托管人主要负责办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项，具体涉及基金资产保管、代理清算交割、会计核算、净值复核、投资运作监督等环节。
5.【答案】B。解析：2012年3月，中国证券投资基金业协会成立，正式承担基金行业的自律管理职责。
6.【答案】B。解析：根据《证券投资基金运作管理办法》的有关规定，如果基金的名称中显示了投资方向的，则非现金基金资产中属于投资方向确定内容的比例不得低于80%。
7.【答案】A。解析：中国证监会及其派出机构依法对基金评价业务活动进行监管，基金评价机构应加入基金行业协会，并由协会依法对基金评价业务活动进行自律管理。
8.【答案】B。
9.【答案】B。解析：《证券公司风险处置条例》第13条规定，行政重组期限一般不超过12个月。满12个月，行政重组未完成的.证券公司可以向国务院证券监督管理机构申请延长行政重组期限，但延长行政重组期限最长不得超过6个月。
10.【答案】D。解析：基金管理人在基金运作中具有核心作用。
