32[单选题] 下列金融衍生工具中，属于从基础工具分类角度划分的是( )。
A.嵌入式衍生工具
B.金融远期合约
C.货币衍生工具
D.交易所交易的衍生工具
参考答案：C
参考解析： 金融衍生工具从基础工具分类角度，可以划分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。
33[单选题] 我国债券市场各子市场的清算速度不包括( )。
A.T+0
B.T+1
C.T+3
D.T+0，T+1
参考答案：C
参考解析： 我国银行间债券市场的清算速度为T+0，T+1;交易所债券市场的清算速度为T+1;银行柜台市场的交易速度为T+0。
34[单选题] 定向发行的债券应当采用记账方式向合格投资者发行，每份面值为__________万元，每一合格投资者认购的债券不得低于面值__________万元。( )
A.1;50
B.50;100
C.100;50
D.1;100
参考答案：B
参考解析： 公开发行的债券应当向社会公开发行，每份面值为100元。定向发行的债券应当采用记账方式向合格投资者发行，每份面值为50万元，每一合格投资者认购的债券不得低于面值100万元。
35[单选题] 关于金融市场的影响因素，下列说法错误的是( )。
A.联动关系的存在使得多个金融市场出现风险时，金融风险能够在相关联的金融市场间进行传递
B.当金融市场完全分割时，市场之间缺失互动的媒介，金融风险是不可能在各个金融市场间进行传递的
C.金融风险是由于金融资产价格的波动引起的，金融市场间存在一定的联动关系，金融风险会通过金融市场进行传导
D.信息技术的发展使市场信息能迅速传到世界的每一个角落，通过金融市场上经济变量的改变，金融危机会更加迅速地蔓延
参考答案：A
参考解析： 联动关系的存在使得单个金融市场出现风险时，金融风险能够在相关联的金融市场间进行传递。
36[单选题] 中小企业私募债投资者上限为( )人，高于创业板私募债投资者10人的人数上限，更利于中小企业私募债的流通。
A.100
B.150
C.200
D.250
参考答案：C
参考解析： 中小企业私募债投资者上限为200人，高于创业板私募债投资者10人的人数上限，更利于中小企业私募债的流通。
37[单选题] 在首次公开发行股票的程序审核过程中，发行人、中介机构报送的发行申请文件及相关法律文书涉嫌虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，移交稽查部门查处，被稽查立案的，暂停受理相关中介机构推荐的发行申请;查证属实的，自确认之日起( )个月内不再受理该发行人的股票发行申请，并依法追究中介机构及相关当事人责任。
A.9
B.12
C.24
D.36
参考答案：D
参考解析： 在首次公开发行股票的程序审核过程中，发行人、中介机构报送的发行申请文件及相关法律文书涉嫌虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，移交稽查部门查处，被稽查立案的，暂停受理相关中介机构推荐的发行申请;查证属实的，自确认之日起36个月内不再受理该发行人的股票发行申请，并依法追究中介机构及相关当事人责任。
38[单选题] ( )是成交以后经过一段时间再进行实物交割，交割价格为成交时约定的价格，其目的是锁定价格，进而锁定成本和利润，实际上是一种远期交易。
A.期权交易
B.现货交易
C.期货交易
D.转让交易
参考答案：C
参考解析： 期货交易是成交以后经过一段时间再进行实物交割，交割价格为成交时约定的价格，其目的是锁定价格，进而锁定成本和利润，实际上是一种远期交易。
39[单选题] 股票发行制度主要有三种，即( )。
A.批复制度、核准制度和注册制度
B.批复制度、达标制度和注册制度
C.审批制度、核准制度和注册制度
D.审批制度、达标制度和注册制度
参考答案：C
参考解析： 股票发行制度主要有三种，即审批制度、核准制度和注册制度，每一种发行监管制度都对应一定的市场发展状况。
40[单选题] 根据《首发管理办法》的规定，发行人最近一期期末无形资产(扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后)占净资产的比例不高于( )。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
参考答案：D
参考解析： 根据《首发管理办法》的规定，发行人应当符合下列条件：最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元，净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据;最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元;或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元;发行前股本总额不少于人民币3000万元;最近一期期末无形资产(扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后)占净资产的比例不高于20%;最近一期期末不存在未弥补亏损。
