1[单选题] 财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在( )个工作日内向中国证监会报告。
A.3
B.5
C.7
D.10
参考答案：B
参考解析： 财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在5个工作日内向中国证监会报告。
2[单选题] 召开基金份额持有人大会，至少应当有代表( )以上基金份额的持有人参加。
A.70%
B.50%
C.30%
D.10%
参考答案：B
参考解析： 《中华人民共和国证券投资基金法》第八十七条规定，基金份额持有人大会应当有代表50%以上基金份额的持有人参加，方可召开。
3[单选题] 下列不属于农产品期货的是( )。
A.大豆
B.咖啡
C.天然橡胶
D.原油
参考答案：D
参考解析： 商品期货的主要品种可以分为农产品期货(如棉花、大豆、小麦、玉米、白糖、咖啡、猪腩、菜籽油、天然橡胶、棕榈油)、金属期货(如铜、铝、锡、锌、镍、黄金、白银)和能源期货(如原油、汽油、燃料油)。
4[单选题] 非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过( )人。
A.50
B.100
C.150
D.200
参考答案：D
参考解析： 非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。
5[单选题] 经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括( )。
A.为单一客户办理定向资产管理业务
B.为多个客户办理集合资产管理业务
C.为多个客户办理定向资产管理业务
D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务
参考答案：C
参考解析： 经中国证监会批准，证券公司可以从事下列客户资产管理业务：(1)为单一客户办理定向资产管理业务。(2)为多个客户办理集合资产管理业务。(3)为客户办理特定目的的专项资产管理业务。
6[单选题] 发行人披露的招股意向书除不含发行价格、筹集金额外，其内容与格式应与( )一致，并与其具有同等法律效力。
A.利润表
B.资产负债表
C.财务报表
D.招股说明书
参考答案：D
参考解析： 参考《证券发行与承销管理办法》第三十二条规定。
7[单选题] 甲公司持有乙公司90%的股权，丙公司是甲公司的分公司，下列关于公司种类的表述中，不正确的是( )。
A.乙公司是甲公司的子公司
B.丙公司是甲公司的分公司
C.乙公司具有法人资格
D.丙公司可以领取企业法人营业执照
参考答案：D
参考解析： 参见《公司法》第十四条规定。
8[单选题] 下列选项中，不属于证券自营业务特点的是( )。
A.风险性
B.收益性
C.保密性
D.被动性
参考答案：D
参考解析： 证券自营业务的特点包括自主性、风险性、收益性、专业性、保密性。
9[单选题] 犯集资诈骗罪的，处( )年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。
A.1
B.3
C.5
D.10
参考答案：C
参考解析： 犯集资诈骗罪的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金;情节严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。
10[单选题] 下列不属于出资证明书必须记载的事项是( )。
A.公司章程
B.公司注册资本
C.出资证明书编号
D.股东的出资日期
参考答案：A
参考解析： 参见《公司法》第三十一条规定。
