1、投资者信用证券账户的明细数据由()负责维护。
A、证券公司
B、证券登记结算机构
C、商业银行
D、证券交易所
正确答案： B
【解析】证券公司应当委托证券登记结算机构，根据清算、交收结果等对客户信用证券账户内的数据进行变更。
2、在场外交易市场上，柜台交易的买卖价格一般由()报出。
A、开设柜台的金融机构
B、投资者
C、证券交易所
D、证券登记结算机构
正确答案： A
【解析】此题考察场外交易市场的交易方式。
3、按照附新股认股权和债券本身能否分开划分，附认股权证的公司债券可分为()。
A、独立型与非独立型
B、可分型与综合型
C、独立型与分离型
D、可分离型与非分离型
正确答案： D
【解析】按附新股认股权和债券本身能否分开划分，附认股权证的公司债券可分为：(1)可分离型，即可分离交易的附认股权证公司债券，其债券与认股权可以分开，可独立转让。(2)非分离型，即不能把认股权从债券上分离，认股权不能成为独立买卖的对象。
4、证券公司应当在每一月份结束后()内，向中国证监会、证券公司注册地中国证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。
A、3个工作日
B、5个工作日
C、7个工作日
D、10个工作日
正确答案： C
【解析】证券公司应当在每一月份结束后7个工作日内，向中国证监会、证券公司注册地中国证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。
5、证券公司及证券营业部应建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于()。
A、1年
B、2年
C、3年
D、4年
正确答案： C
【解析】证券公司及证券营业部应建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年。
6、金融机构按法人统一存入人民银行的准备金存款低于上旬末一般存款余额8%的，人民银行对其不足部分按()的利率每日处以罚息。
A、[0.1‰]
B、[0.3‰]
C、[0.5‰]
D、[0.6‰]
正确答案： D
【解析】金融机构按法人统一存入人民银行的准备金存款低于上旬末一般存款余额8%的，人民银行对其不足部分按每日0.6‰的利率处以罚息。
7、权证存续期满前的()交易日，权证终止交易，但可以行权。
A、5个
B、4个
C、3个
D、2个
正确答案： A
【解析】权证存续期满前的5个交易日，权证终止交易，但可以行权。
8、按照现行规定，股票终止上市后，股票发行人办理退出登记()时须，将股份持有人名册清单等相关移交给证券发行人。
A、中国证监会
B、证券主承销商
C、证券交易所
D、证券结算公司
正确答案： D
【解析】中国结算公司须将股份持有人名册清单等相关移交给证券发行人。
9、根据《深圳证券交易所大宗交易实施细则》的规定，A股大宗交易单笔买卖最低限额为()。
A、交易金额不低于500万元人民币
B、数量不低于10万股，或者交易金额不低于100万元人民币
C、交易金额不低于100万元人民币
D、数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币
正确答案： D
【解析】申报数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币。
10、依据《中华人民共和国证券投资基金法》，下列选项中，属于基金管理人应当履行的职责的是()。
A、出具基金业绩报告，并提供详细的基金托管情况
B、负责办理基金名下的资金往来
C、安全保管基金的全部资产
D、及时向基金份额持有人分配收益
正确答案： D
【解析】《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金管理人应当履行下列职责：依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;办理基金备案手续;对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资;按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益;进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;编制中期和年度基金报告;计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格;办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;召集基金份额持有人大会;保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;国务院证券监督管理机构规定的其他职责。
