1、下列选项中，属于交易所交易的衍生工具的是()。
A、公司债券条款中包含的赎回条款
B、公司债券条款中包含的返售条款
C、公司债券条款中包含的转股条款
D、在期货交易所交易的期货合约
正确答案： D
【解析】交易所交易的衍生工具是指在有组织的交易所上市交易的衍生工具。例如在股票交易所交易的股票期权产品，在期货交易所和专门的期权交易所交易的各类期货合约、期权合约等
2、如果上市证券发生()等事项，不需进行除息或除权。
A、送股
B、配股
C、派息
D、兼并
正确答案： D
【解析】当上市公司实施送股、配股或派息时，每股股票所代表的企业实际价值(每股净资产)就可能减少，因此需要在发生该事实之后从股票市场价格中剔除这部分因素。因送股或配股而形成的剔除行为称为“除权”，因派息而引起的剔除行为称为“除息”。
3、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的()。
A、跨期性
B、期限性
C、联动性
D、不确定性或高风险性
正确答案： C
【解析】联动性是指金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系，规则变动。通常，金融衍生工具与基础变量相联系的支付特征由衍生工具合约规定，其联动关系既可以是简单的线性关系，也可以表达为非线性函数或者分段函数。
4、国家为弥补财政预算赤字实际发行的债券称之为()。
A、赤字国债
B、特别债券
C、国家建设债券
D、重点建设债券
正确答案： A
【解析】政府通过国债筹集的资金可用于各项开支。赤字国债是指用于弥补财政预算赤字的国债。
5、()是指债券发行人确认当日登记在册的债券所有权人或权益人享有相关债券权益的日期。
A、登记日
B、成交日
C、清算日
D、交割日
正确答案： A
【解析】登记日是指债券发行人确认当日登记在册的债券所有权人或权益人享有相关债券权益的日期。
6、某债券面值为100元，票面利率为6%.每年付息一次，起息日是8月5日，交易日是12月18日，则已计息天数是136天。交易日挂牌显示的应计利息额为()。
A、L86元
B、2.24元
C、2.28元
D、2.27元
正确答案： B
【解析】应计利息额=100*6%/365*136=2.24元。
7、深圳证券交易所上网发行申购资金冻结时间为()交易日。
A、2个
B、3个
C、4个
D、5个
正确答案： B
【解析】深圳证券交易所上网发行申购资金冻结时间为3个交易日。上海证券交易所上网发行申购资金冻结时间为4个交易日,但是根据发行人和主承销商的申请也可以缩短为3个交易日。
8、回购交易通常在()交易中运用。
A、远期
B、现货
C、债券
D、股票
正确答案： C
【解析】回购交易更多地具有短期融资的属性。从运作方式看，它结合了现货交易和远期交易的特点，通常在债券交易中运用。
9、证券市场的稳定性可以用市场指数的()来衡量。
A、波动性
B、风险度
C、有效性
D、稳定性
正确答案： B
【解析】证券市场的稳定性可以用市场指数的风险度来衡量。
10、()根据中国证监会出具的批准决定到()开立集合资产管理计划的证券账户。
A、托管机构，证券登记结算机构
B、证券公司，代理证券登记结算机构办理证券账户的代理点
C、托管机构，代理证券登记结算机构办理证券账户的代理点
D、证券公司，证券登记结算机构
正确答案： A
【解析】托管机构根据中国证监会出具的批准决定到证券登记结算机构开立集合资产管理计划的证券账户。
