栏目分类:
子分类:
返回
名师互学网用户登录
快速导航关闭
当前搜索
当前分类
子分类
实用工具
热门搜索
名师互学网 > 学历 > 资格考试

[多项选择题] 下列各项属于机构监管部的主要职责的有( )。

[多项选择题] 下列各项属于机构监管部的主要职责的有(  )。

[多项选择题]下列各项属于机构监管部的主要职责的有()。


A.拟订监管证券经营机构、证券投资咨询机构、证券资信评级机构的规则、实施细则
B.审核各类证券经营机构的设立、核准其证券业务范围
C.审核证券投资咨询机构、证券资信评级机构从事证券业务的资格并监督其业务活动
D.审核证券经营机构高级管理人员的任职资格并监督其业务活动

参考答案:

A,B,C,D

问题解析:

中国证监会内设相应的职能管理部门,履行一定的职责,其中机构监管部的主要职责是:①拟订监管证券经营机构、证券投资咨询机构、证券资信评级机构的规则、实施细则;②审核各类证券经营机构的设立,核准其证券业务范围,监管其业务活动并组织处置重大风险事件;③审核证券投资咨询机构、证券资信评级机构从事证券业务的资格并监督其业务活动;④审核证券经营机构高级管理人员的任职资格并监督其业务活动;⑤审核境内证券经营机构在境外设立从事证券业务的机构;⑥审核境外机构在境内设立从事证券业务的机构并监管其业务活动。
转载请注明:文章转载自 www.mshxw.com
本文地址:https://www.mshxw.com/xueli/91837.html
我们一直用心在做
关于我们 文章归档 网站地图 联系我们

版权所有 (c)2021-2022 MSHXW.COM

ICP备案号:晋ICP备2021003244-6号