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第 83 题 个人申请注册登记为财务顾问主办人的,要求具备的资格条

第 83 题 个人申请注册登记为财务顾问主办人的,要求具备的资格条

第 83 题 个人申请注册登记为财务顾问主办人的,要求具备的资格条件包括( )。

A.具备中国证监会规定的投资银行业务经历

B.具有证券从业资格、取得执业资格证书

C.最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

D.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人

正确答案:

ABD本题考查个人申请注册登记为财务顾问主办人的,要求具备的资格条件。选项C应该是最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。

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