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第 72 题 2003年12月15日,中国证监会发布了《证券公司内部控制指

第 72 题 2003年12月15日,中国证监会发布了《证券公司内部控制指

第 72 题 2003年12月15日,中国证监会发布了《证券公司内部控制指引》,要求证券公司应重点防范的风险包括( )。

A.法律风险

B.财务风险

C.道德风险

D.职业风险

正确答案:

ABC本题考查投资银行业务内部控制的总体要求。证券公司应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。

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