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第 70 题 主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况

第 70 题 主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况

第 70 题 主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。对存在下列情形之一的,询价对象不得配售股票( )。

A.未参与初步询价

B.询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致

C.未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金

D.有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形

正确答案:

ABCD本题考查询价对象不得配售股票的情形。

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