栏目分类:
子分类:
返回
名师互学网用户登录
快速导航关闭
当前搜索
当前分类
子分类
实用工具
热门搜索
名师互学网 > 学历 > 资格考试

[多项选择题] 证券业从业人员诚信信息中,下列属于处罚处分信息的有( )。

[多项选择题] 证券业从业人员诚信信息中,下列属于处罚处分信息的有(  )。

[多项选择题] 证券业从业人员诚信信息中,下列属于处罚处分信息的有( )。

A.受到中国证监会的处罚,包括警告、没收非法所得、罚款、暂停执业资格、吊销执业资格

B.受到中国证监会谈话提醒、拒绝中国证监会或其派出机构的检查或调查

C.受到其他境内外金融监管机构或执法部门的处罚

D.在执业注册或变更过程中隐瞒或编造有关情况

正确答案:

A,C

参考解析:

证券业从业人员诚信信息管理中,处罚处分信息的具体内容包括:违反国家法律、行政法规、部门规章、自律规则所受的刑事、民事、行政处罚和纪律处分。包括作出处罚处分决定的机构、处罚处分原因、处罚处分类别、期限、生效时间。除刑事、民事处罚外,行政处罚和纪律处分主要包括:受到中国证监会的处罚,包括警告、没收非法所得、罚款、暂停执业资格、吊销执业资格;受到中国证券业协会的处分,包括书面批评、通报批评、公开谴责;受到其他境内外金融监管机构或执法部门的处罚;受到其他境内外自律组织的处分。

转载请注明:文章转载自 www.mshxw.com
本文地址:https://www.mshxw.com/xueli/442272.html
我们一直用心在做
关于我们 文章归档 网站地图 联系我们

版权所有 (c)2021-2022 MSHXW.COM

ICP备案号:晋ICP备2021003244-6号