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试述我国的证券业市场规制体制。

试述我国的证券业市场规制体制。

试述我国的证券业市场规制体制。

正确答案:
我国证券业市场规制体制总体特征可以概括为:实行证券业和银行业、信托业、保险业分业经营、分业管理;国家对证券市场实行集中统一规制的体制,在此前提下,证券业协会、证券交易所进行自律性管理。
(1)国家集中统一的监督管理。
证券市场规制主体是国务院证券监督管理机构,即中国证监会,负责对我国证券市场实行集中统一的监督管理。证监会设立若干内设机构分别负责监管发行、市场交易、证券机构、上市公司、基金、期货等事务。同时,证监会根据工作需要在各省、自治区、直辖市和深圳、厦门、宁波、青岛和大连设派出机构—监管局,监管局按照授权履行监督管理职能。
(2)证券业协会和证券交易所的自律性规制。
证券业协会和证券交易所是证券市场的规制受体,但依法律和规制主体的授权而享有某些自律性规制责任,发挥着相应的自律性规制的功能。
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