甲方:_ _ _ _ _ _ _ _
法定代表人:_ _ _ _ _ _ _ _
地址:_ _ _ _ _ _ _ _
乙方:_ _ _ _ _ _ _ _
负责人:_ _ _ _ _ _ _ _
地址:_ _ _ _ _ _ _ _
丙方:_ _ _ _ _ _ _ _
法定代表人:_ _ _ _ _ _ _ _
地址:_ _ _ _ _ _ _ _
丁方:_ _ _ _ _ _ _ _
法定代表人:_ _ _ _ _ _ _ _
地址:_ _ _ _ _ _ _ _
鉴于:
甲方设立了_ _ _ _ _ _ _ _ _资金信托，拟聘请丁方作为甲方信托资金运用的投资顾问。乙方是一家合法设立并有效存续的商业银行。经中国人民银行批准，乙方享有开展资金托管业务的充分授权和合法权利；丙方是中国证监会批准的具有证券业务资格的证券公司；丁方是一家依法设立的资产管理公司。
为确保证券市场信托财产投资的安全性，增加证券投资的公平性和透明度， 甲方同意委托丙方保管本合同项下的全部证券 _为规范甲、乙、丙、丁四方的权利和义务，经双方协商，达成如下合同条款:
第一条解释
1.1证券账户:以甲方名义在中国境内证券交易所和证券登记结算机构开立的深圳和上海的股东账户，(深圳:_ _ _ _ _ _ _ _；上海:_ _ _ _ _ _ _ _ _)
1.2证券资金账户:甲方根据证券账户在_ _ _ _ _ _ _证券有限责任公司为本信托专门开立的资金账户。(账户名称:_ _ _ _ _ _ _ _；编号:_ _ _ _ _ _ _)
1.3交易指令:丁方向甲方发出的书面指令，说明交易品种、价格、数量、委托期限等因素。
1.4信托账户:甲方在托管银行开立的用于托管、管理和运用信托资金的专用银行账户。
1.托管银行:_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
1.6投资顾问:_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _。
1.7资金结算是指证券交易的资金、费用和交易佣金在证券资金账户和信托账户之间进行分配的过程。
1.本集合资金信托或本信托是指甲方设立的_ _ _ _ _ _ _资金信托..
1.9信托合同:_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _合同
1.10投资顾问合同:_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
1.11估值日:托管银行计算信托单位净值并认购或赎回信托单位的日期，即每月1日(如遇节假日则为其之前的最后一个工作日)和每月最后一个工作日。
1.12信托单位:用于计算和计量信托财产净值及委托人认购或赎回的单位。
1.13信托资产净值:本信托在最近估值日拥有的货币资金和证券投资的市值之和。
1.14信托单位净值:信托单位净值=(信托资产净值-信托费用)/信托单位总数。
1.1委托人(即受益人):指_ _ _ _ _ _ _ _ _ _中的委托人
1.16受托人:_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _。
第二条证券交易程序
2.1证券基金账户内的所有证券交易均应由甲方提供交易计划。 由丁方审核，并由_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _确认，具体交易程序按相关规定操作。
2.2甲方收到经_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _确认的合法交易计划后一个工作日内 _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _因甲方过错以外的原因导致交易指令无法执行的，如交易条件不理想、上市公司停牌、证券交易所关闭等。 ，甲方执行交易计划的时间将顺延至下一个工作日。
2.3在证券交易完成后的第一个工作日，甲方应将资金对账单复印一份，加盖业务专用章，并传真给乙方和丁方核实。每周一与托管行交换文件时提交资金对账单原件。
2.3证券交易完成后，如有买入差价，丙方应传真通知甲方拟划拨的资金金额；如有卖出差价，丙方应将证券资金账户内的剩余资金全部转入信托账户。
第三条证券账户的监管
3.1丙方保证，在本集合资金信托存续期间，除国家司法机关和国家证券监管部门外，严禁任何人(包括但不限于甲方、乙方、丙方、丁方)挪用证券资金账户内的资产。证券资金账户内的资产被除国家司法机关、国家证券监管部门以外的任何人(包括但不限于甲方、乙方、丙方、丁方)挪用的，视为丙方违约，丙方应在三个工作日内将挪用的资产返还本信托，并支付挪用金额的20%作为违约金，计入信托财产。给信托财产造成损失的，投资本信托的所有投资者及丁方、丙方应承担赔偿责任。
3.2丙方保证不会为除国家司法机关和国家证券监管机构以外的任何人(包括但不限于甲方、乙方、丙方、丁方)出具证券资金账户内的资产用于任何质押担保的手续或其他可能对信托财产造成损失的手续(但提供资金对账单的除外，该对账单必须注明该对账单不能作为质押担保或承担其他义务的资产证明的字样)。如丙方出具质押担保手续及其他手续(提供的资金对账单除外，但资金对账单必须注明该对账单不能作为质押担保或承担其他义务的资产证明的字样)，且证券资金账户内的资产被国家司法机关及国家证券监管机构以外的任何人(包括但不限于甲方、乙方、丙方、丁方)用于任何质押担保及其他用途，则视为丙方违约。丙方应在三个工作日内返还质押及其他用益资产，并支付质押及其他用益资产的20%作为违约金，违约金计入信托财产。给信托财产造成损失的，投资本信托的所有投资者及丁方、丙方应承担赔偿责任。
3.3丙方保证不接受除国家司法机关和国家证券监管机关以外的任何人(包括但不限于甲方、乙方、丙方、丁方)撤销指定交易、开立或关闭账户、将证券资金账户内的资产转入托管。对指定交易撤销证券账户、开立或关闭证券账户、证券资金账户内的资产进行转托管的，视为丙方违约。丙方应在三个工作日内支付所发生金额的20%作为违约金，违约金计入信托财产。给信托财产造成损失的，投资本信托的所有投资者及丁方、丙方应承担赔偿责任。但本集合资金信托终止(即信托符合规定的终止条件，并已进行信托合同第十五条规定的信托清算和第十六条规定的信托财产分配)。
3.4丙方保证，如上海证券交易所、深圳证券交易所有配股新股等法律法规规定应属于本信托的其他收益或权益，丙方保证本信托有权全额认购所配发的新股，并有义务及时通知甲方、丁方(以传真为准)及时划拨资金。如丙方未能保证本信托有权足额认购配售的新股及法律法规规定应属于本信托的其他收益或权益，对本信托财产、所有投资本信托的投资者及丁方造成的损失由丙方承担..但由于甲方在接到丙方通知后未及时划拨资金，丙方对其无法认购新股造成的经济损失不承担责任。
3.丙方负责监管甲方的证券资金账户。有下列情形之一的，应在两个工作日内书面通知甲方和丁方:
3.1购买st及亏损上市公司公开发行的证券；
3.2投资一家上市公司发行的证券，超过该上市公司发行证券的百分之五；
3.(三)信托投资于上市公司发行的单一证券的余额超过信托资产净值的10%；
3.6乙方和丁方有权向丙方获取信托证券资金账户中的资金对账单..
3.7丙方应于交易次日(t+1)日9: 30前(包括证券分红、派息、中签、配股等。)发生时，通过加密数据设备将前一日的资金对账单发送给乙方，并电话确认乙方已收到资金对账单。如遇特殊情况导致传输延迟，发送方应及时通知乙方，丙方应保证所发出的资金对账单的完整性和真实性。如内容不完整或不真实，丙方应对由此造成的损失承担全部责任。
第四条证券账户的处置
4.1一次_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _次 _ _ _ _ _ _ _ _乙方和丙方监督甲方立即按照规定的信托清算程序和信托财产分配程序开始清算，并将信托财产分配给全体受益人。 证券账户处置方式包括但不限于卖出证券账户内的全部股票、取消指定交易、开户和销户等。
第五条资金结算
. 1证券交易的资金结算采用净额结算，具体如下:在证券交易的次日(t+1日)，在(t+1日)上午9: 30前，甲方凭丙方签字盖章的资金对账单和丙方通知甲方划拨资金的传真向乙方发出转账指令。乙方应根据丙方提供的资金报表核对指令，确认无误。对于证券交易或证券分红的不良卖出资金，丙方将于(t+1)日12: 00前自动划入第. 3款所列信托账户。
. 2证券资金结算账户为:账户名称:_ _ _ _ _ _ _ _ _ _；开户银行:_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _；账号:_ _ _ _ _ _ _。
. 3信托账户为:账户名称:_ _ _ _ _ _ _ _ _ _；开户银行:_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _；账号:_ _ _ _ _ _ _。
. 4丙方保证甲方证券资金账户中证券以外的信托资金通过(t+1)方式及时划入信托账户。如丙方未能及时拨付，则视为丙方违约，丙方应在一个工作日内支付款项。此外，丙方应在三个工作日内支付未分配资金每日0.5 ‰计算的违约金，违约金计入本信托财产。给信托财产造成损失的，投资本信托的所有投资者及丁方、丙方应承担赔偿责任。
甲方保证通过(t+1)方式及时将证券交易差价资金划入证券资金结算账户。如甲方未及时拨付资金，则视为违约，甲方应按未拨付资金每日万分之五向丙方支付违约金。
. 6甲方应在证券交易后一个工作日内及时与乙方核对账户。如发现错误，甲乙双方应共同查明错误原因，过失方应对造成的损失承担相应的赔偿责任。
. 7如上海证券交易所、深圳证券交易所有新股配售及法律法规规定应属于本信托的其他收益或权利，丙方应保证本信托充分享有这些权利，并有义务及时通知甲、乙、丁方及时划拨资金。如因未能及时拨付资金而无法享受这些权利所造成的经济损失，由甲方或乙方中有过错的一方承担相应的赔偿责任。
第六条违约责任
6.1乙方应在其网站_ _ _ _ _ _ _ _ _上公布信托单位净值，每月1日(如遇节假日为最后一个工作日)及每月最后一个工作日的下一个工作日更新信托单位净值，否则视为违约。
6.2如甲方未能按照_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _先生确认的交易计划进行交易而造成任何损失
6.3如丁方违反证券交易法规，恶意操纵股份或共同操纵股份，或利用内幕信息牟利，丁方应承担全部责任并赔偿损失。
6.4投资证券市场时，丁方不得从事国债回购融资业务，否则由此产生的后果由丁方承担全部责任。
6.在本信托设立至本信托终止、清算和分配的整个过程中，本协议各方应严格按照本协议的要求对证券账户进行监管和处置。若丙方对证券账户的监管未能达到本协议第三条的要求，对信托财产造成的损失，由投资本信托的所有投资者及本协议各方承担，若甲方、丙方、丁方对证券账户及乙方信托账户的任何一方的监管和处置未能达到本合同其他条款的要求， 给信托财产、投资信托的所有投资者和协议各方造成的损失，由当事人承担责任。
6.6甲方、乙方、丙方、丁方仅在《信托合同》、《托管合同》、《投资顾问合同》及本协议约定的职责范围内承担相应的责任，不得因《信托合同》、《托管合同》及本协议约定的职责以外的原因与各方或本协议其他各方承担连带责任。
第7条不可抗力
7.1任何一方因不可抗力不能履行本协议，可根据不可抗力部分或全部免除其责任。不可抗力是指合同双方不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于火灾、暴雨、地震、飓风、雷击、通讯、网络、电力事故等。任何一方因不可抗力不能履行本协议时，应及时通知合同另一方，在合理时间内提供受不可抗力影响的证明，并采取适当措施防止合同各方损失的扩大，保证信托财产的完整。
第八条适用法律和争议解决
. 1本协议受中华人民共和国法律管辖。由本协议引起的或与本协议有关的任何争议应由合同双方通过友好协商解决。如果争议不能通过协商解决，任何一方均有权提交中国国际经济贸易仲裁委员会华南分会根据金融争议仲裁规则进行仲裁，仲裁裁决为终局裁决。
第九条本协议指其他合同条款的内容。
9.1本协议第4.1条引用的信托合同第15条的主要内容为:
9.1.1信托终止时，进行信托清算。
9.1.2信托结算程序:停止买入证券。除非证券被暂停交易或由于其他原因无法卖出，否则您必须尽最大努力在三十个工作日内以最高市价卖出所有持有的证券并结清头寸。受托人通知受托人从信托财产中提取应付给受托人的信托报酬、应付给受托人的信托费用、应付给投资顾问的管理费和业绩费，然后计算每份的信托净值。
9.1.3受托人应在信托清算程序结束后五个工作日内编制信托管理、运用和清算报告，并向委托人和受益人报告。
9.1.4在信托清算期间，受托人不得向受益人支付信托财产的利息。
9.2本协议第4.1条引用的信托合同第十六条的主要内容为:
9.2.1信托终止时，信托财产归受益人所有。
9.2.2信托终止时，在信托合同第十五条规定的信托清算结束并取得各信托单位净值后五个工作日内，信托财产将按照各委托人持有的信托单位份额数乘以各信托单位净值，以货币资金形式支付至委托人在托管银行开立的信托受益人账户。
第十条合同效力和文本
10.1本协议经甲方、乙方、丙方、丁方的法定代表人、负责人或授权委托人签字盖章后生效。
10.2本协议一式八份，甲方、乙方、丙方、丁方各执两份，每份具有同等法律效力。
13.3本合同未尽事宜，由甲、乙、丙、丁四方协商，并以书面形式签订补充合同或函件。补充合同及相关函件与本合同具有同等法律效力，是本合同不可分割的组成部分。
甲方(盖章):_ _ _ _ _ _乙方(盖章):_ _ _ _ _ _ _
授权代理人(签名):_ _ _ _ _ _ _授权代理人(签名):_ _ _ _ _ _ _
签署地点:_ _ _ _ _ _ _ _签署地点:_ _ _ _ _ _ _ _
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丙方(盖章):_ _ _ _ _ _丁方(盖章):_ _ _ _ _ _ _
授权代理人(签名):_ _ _ _ _ _ _授权代理人(签名):_ _ _ _ _ _ _
签署地点:_ _ _ _ _ _ _ _签署地点:_ _ _ _ _ _ _ _
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