甲方:_ _ _ _ _ _ _ _
法定代表人:_ _ _ _ _ _ _ _
地址:_ _ _ _ _ _ _ _
乙方:_ _ _ _ _ _ _ _
法定代表人:_ _ _ _ _ _ _ _
地址:_ _ _ _ _ _ _ _
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《商业银行中间业务暂行规定》及其他相关法律法规，甲方决定聘请乙方担任企业重组、并购、管理层收购(bo)、资产重组、资产管理、投融资等资本运作事项的常年财务顾问。 乙方同意担任甲方的常年财务顾问，甲乙双方本着“平等自愿、诚实守信、互利互惠、长期合作”的原则，经友好协商，达成如下协议。
一、常年财务顾问的服务内容、方式和费用
日常咨询服务:
(1)服务内容
1.政策法规咨询:乙方利用我行财务顾问网，及时发布与资本运营相关的国家政策、法规，为企业资本运营提供相关法律法规和政策咨询服务，帮助企业正确理解和运用。
2.企业项目发布:乙方利用其全国性商业银行的资源优势，及时发布有关产权交易、投融资等各类政府和企业的项目需求信息。同时，甲方可以利用乙方的网络平台发布和推广项目(以乙方的技术处理为准)。
3.财务咨询:为客户提供财务咨询，提高客户理财能力，降低财务成本，税务筹划，融资安排等。，推出银企合作创新业务品种，为客户的资金风险管理和债务管理提供财务咨询。
4.投融资咨询:乙方应在企业进行项目投资和重大资金运用，或直接融资时机成熟，出现间接融资需求时，提供基本的投融资咨询服务。
行业、行业信息和业务指南:乙方利用银行的财务顾问网络，提供宏观经济和行业发展的最新动态、行业信息和相关研究报告，并向甲方提供与商业银行业务相关的业务指南。
(2)服务模式
1.为了提高日常咨询服务的效率，降低成本， 双方同意使用_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _的方式 甲方通过财务顾问网络平台提交项目发布需求和咨询需求，乙方通过财务顾问网络平台发布日常咨询服务的相关信息和咨询意见。
2.根据实际需要，双方可采取实地考察、定期培训研讨和双方会谈等方式。
(3)财务顾问费
1.乙方作为甲方聘请的常年财务顾问，每年向甲方收取日常咨询服务费，共计人民币_ _ _ _ _ _ _ _ _元整。本协议签订后10天内一次性付款，付款方式为银行转账。乙方账号:_ _ _ _ _ _ _ _ _ _，户名:_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
2.双方认为有必要进行实地考察、定期培训或双方会议，实际发生的费用由甲方承担。
特殊咨询服务:
(1)服务内容
1.年度财务分析报告:公司财务状况纵向对比分析和行业对比分析；年度财务指标预测及敏感性分析；年度资本运营管理分析。
2.独立财务顾问报告:对企业(上市公司)关联交易、资产或债务重组、并购等涉及公司控制权变更的重大事项出具独立财务顾问报告。
3.直接融资顾问:包括企业融资和项目融资，以及股权或债权融资方式的比较、选择、建议和实施。
4.企业改制顾问:设计企业股份制改造和资产/债务重组方案，撰写改制重组文件，提供方案实施过程中的咨询服务，协调其他中介机构。
并购顾问:为企业并购境内外上市公司(或未上市公司)寻找、筛选目标公司；实施尽职调查；合理评估目标公司，协助分析和规避财务风险和法律风险；协助制定和实施MA计划；设计和安排过桥融资；协助与地方政府、证监会、财政部的沟通协调，协助相关文件的备案和审批。
6.管理层收购(bo)和员工持股计划(esop):管理层和员工持股计划的设计；收购主体的设计和形成；融资方案设计和支持；与相关部门沟通协调，协助相关文件的备案和审批。
7.投资理财:为企业项目投资提供方案策划、项目评估及相关中介服务；帮助企业进行资本运作、投资理财，实现一级市场与二级市场的联动收益；
管理咨询:根据企业的行业背景和发展现状，为企业的可持续发展提供长期战略规划和管理咨询；协助企业建立和完善法人治理结构和内部管理。
(2)服务模式
1.特殊咨询服务的方式由双方根据实际需要签订协议确定。
(3)财务顾问费
1.当甲方需要乙方提供专项咨询服务时，双方应另行签订协议，明确专项咨询服务的具体内容和收费金额。乙方承诺对非会员客户向甲方收取低于10%-20%的特殊咨询费。
二。双方的责任和义务
(1)甲方的责任
1.配合乙方的工作，并为乙方提供必要的便利。
2.向乙方提供企业重组、并购、管理层收购(bo)、资产重组、资产管理、投融资等资本运作咨询所需的基础资料和相关信息，并保证其真实性、准确性和完整性。
3.根据双方约定，及时向乙方支付年度财务顾问费及相关费用。
4.正确使用乙方提供的财务顾问网络平台，妥善保管用户密码，不得转让给第三方。
甲方应承担保密义务。未经乙方许可，甲方不得向第三方提供(披露)乙方提交的资料和文件，也不得在网上转载从乙方财务顾问处获得的信息。
(二)乙方的义务
1.乙方保证按照本合同的规定全面、及时地履行本合同。
2.乙方承诺不接受任何针对甲方的敌意业务委托，并将尽最大努力维护甲方利益。
3.乙方寻求与甲方长期稳定的业务合作，并负责建立和维护银行财务顾问网络平台，确保其正常运行。
4.乙方应承担保密义务，未经甲方许可，乙方不得向第三方提供(披露)甲方提交的供乙方使用的资料和文件。
三。协议的效力和违约责任
1.本协议生效后，除双方同意或不可抗拒的原因外，任何一方不得单方面终止本协议。
2.任何一方不履行本协议项下的义务，应依法承担相应的违约责任。
3.本协议一式四份，双方各执两份。未尽事宜，经双方协商，可签订补充协议，补充协议具有同等法律效力。
4.本协议自双方签字盖章之日起生效。甲方按本协议约定支付日常咨询服务年费后，乙方应将理财顾问网的用户名和密码交付给甲方，并开始向甲方提供咨询服务
。本协议的有效期为_ _ _ _ _ _ _ _年。
甲方(公章):_ _ _ _ _ _乙方(公章):_ _ _ _ _ _ _
法定代表人(签字):_ _ _ _ _ _ _ _ _法定代表人(签字):_ _ _ _ _ _ _
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